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2018年10月证券公司高级管理人员资质测试自测试题及答案(10月19日)

来源:易考吧   2018/10/19   【易考吧证券从业资格考试网   考试软件   网上培训
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2018年10月证券公司高级管理人员资质测试自测试题及答案
1). 根据《公司法》的规定,公司为( )提供担保的,必须经股东会或者股东大会决议。
A.公司股东
B.实际控制人
C.关联股东
D.其他企业

正确答案:AB
答案解析:《公司法》第十六条第二款规定,公司为公司股东或者实际控制人提供担保的,必须经股东会或者股东大会决议。
2). 根据《证券公司设立子公司试行规定》,下列关于证券公司子公司的说法中,错误的是( )。
A.子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份
B.证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益
C.子公司应当具备健全的公司治理结构,完善的风险管理制度、合规管理制度和内部控制机制
D.证券公司及其子公司应当共同向中国证监会报送年度报告、监管报表和有关资料

正确答案:D
答案解析:A项,《证券公司设立子公司试行规定》第十条规定,子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份,或者以其他方式向其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司投资。B项,第十二条规定,证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益。C项,第十三条第一款规定,子公司应当具备健全的公司治理结构,完善的风险管理制度、合规管理制度和内部控制机制。D项,第十四条第一款规定,证券公司及其子公司应当单独向中国证监会报送年度报告、监管报表和有关资料,证券公司还应当在合并计算其子公司的财务及业务数据的基础上向中国证监会报送前述资料。


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